证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）

题目

证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）

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1.以电子形式保存的反洗钱保密信息,应以加密文档形式予以妥善保存,重要信息应予以备份。以纸质文档形式保存的反洗钱工作资料,应专柜(箱)保存。()此题为判断题(对，错)。

2.各级机构应妥善保管尽职调查执行过程中收集的资料,可以以电子形式保存并能按照监管机构要求提供纸质版本,相关资料保存期限为自报送期末起至少()年A.2B.3C.5D.10

3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险

4.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。（ ）

更多“证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。() ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善 保存。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和 资料，予以详细记栽、妥善保存。

  • 第2题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    Ⅰ．身份
    Ⅱ．财产与收入状况
    Ⅲ．证券投资经验
    Ⅳ．风险偏好

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第3题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
    Ⅰ．身份
    Ⅱ．财产与收入状况
    Ⅲ．证券投资经验
    Ⅳ．风险偏好

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前。应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第4题：

    证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    Ⅰ．身份
    Ⅱ．财产与收入状况
    Ⅲ．证券投资经验
    Ⅳ．风险偏好

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第5题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。

    A.书面
    B.电子
    C.书面和录音
    D.书面和电子

    答案：D
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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