中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )
1.财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令改正并依据( )第二百二十三条的规定予以处罚。A.《财务顾问办法》B.《重组办法》C.《证券法》D.《收购办法》
2.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,( )。A. 已上报项目,监管机关终止审理 B. 已上报项目,监管机关中止审理 C. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
3.下列说法错误的是( )。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施 B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚 C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚 D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
4.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取( )。A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正
第1题:
第2题:
第3题:
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正
A.20
B.15
C.10
D.5
第4题:
第5题: