财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正

题目
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正
相似考题

1.某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（ ）。A．监管谈话B．责令改正C．出具警示函D．刑事拘留

2.财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令改正 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.刑事拘留 Ⅴ.更换主办人A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅲ,V D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

3.财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（ ）。 Ⅰ 监管谈话 Ⅱ 责令改正 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 刑事拘留 Ⅴ 更换主办人 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、V C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前,建议他人买卖该公司证券的A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

    A:监管谈话
    B:责令改正
    C:出具警示函
    D:刑事拘留

    答案：A,B,C
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.注销从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第3题：

    上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
    Ⅰ监管谈话
    Ⅱ出具警示函
    Ⅲ责令定期报告
    Ⅳ罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  • 第4题：

    财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
    ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
    ②未按照相关规定发表专业意见的
    ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    ④未依法履行督导义务的

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
    （1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。
    （2）未按照相关规定发表专业意见的
    （3）在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    （4）未依法履行持续督导义务的
    （5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的
    （6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
    （7）违反保密制度或者未履行保密责任的
    （8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
    （9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
    （l0）中国证监会认定的其他情形

  • 第5题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
    B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
    C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
    D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

    答案：B
    解析：
    选项B可依据《证券法》予以处罚。

  • 第6题：

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②
    未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第7题：

    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令公开说明
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。

    • A、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
    • B、违反保密制度或者未履行保密责任的
    • C、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
    • D、唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

    B

    财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

    D

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（  ）等监管措施。①监管谈话②出具警示函③责令改正④责令定期报告
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（  ）。
    A

    移送司法机关追究责任

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令改正


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.给予纪律惩戒

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第14题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

    A.给予降级直至开除
    B.出具警示函
    C.监管谈话
    D.责令改正

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第15题：

    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
    Ⅱ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

    A． Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第16题：

    上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
    Ⅰ．监管谈话
    Ⅱ．出具警示函
    Ⅲ．责令改正
    Ⅳ．责令定期报告

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  • 第17题：

    (2018年)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
    Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
    Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第18题：

    财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    Ⅱ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
    Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ．采取正当竞争手段进行竞争的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

  • 第19题：

    财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、撤销资格
    • D、责令改正

    正确答案:C

  • 第20题：

    上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令改正 Ⅳ.责令定期报告

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
    ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
    ②未按照本办法规定发表专业意见的；
    ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；
    ④未依法履行持续督导义务的；
    ⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
    ⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
    ⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；
    ⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
    ⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
    ⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    撤销资格

    D

    责令改正


    正确答案： D
    解析： 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会可对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

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