根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件有（ ）。 A．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定 C．依法可以进行股票投资 D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

题目

根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件有（ ）。 A．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定 C．依法可以进行股票投资 D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

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1.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。A、证券投资基金管理公司B、证券公司C、信托投资公司D、保险机构投资者

2.第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。A．6B．10C．12D．24

3.询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

4.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C、未按时提交年度总结报告D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

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  • 第1题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。

    A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

    B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

    C．未按时提交年度总结报告

    D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

    E．以上所有情形


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

    A:证券投资基金管理公司
    B:证券公司
    C:信托投资公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第3题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
    C.未按时提交年度总结报告
    D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录


    答案：A,B,C
    解析：
    。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证 券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机 构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的，中 国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：（1)不再符合《证券发行与承销管理办法》 规定的条件；（2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；（3)未按时提 交年度总结报告。

  • 第4题：

    询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:未提出对价格的真实看法
    B:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    C:最近一年被监管谈话2次
    D:最近12个月被监管谈话5次

    答案：B,D
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。

  • 第5题：

    询价对象如有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    B:最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
    C:未按时提交年度总结报告
    D:按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

    答案：A,B,C
    解析：
    D项从名单去除满12个月后，可以继续参与询价。

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