第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。A．6B．10C．12D．24

题目

第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。

A．6

B．10

C．12

D．24

相似考题

1.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。A、证券投资基金管理公司B、证券公司C、信托投资公司D、保险机构投资者

2.询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（ ）个月。 A．6 B．12 C．18 D．24

3.询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月E．以上所有情形

4.第 10 题 询价对象应当在年度结束后（　　）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月

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  • 第1题：

    询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:未提出对价格的真实看法
    B:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    C:最近一年被监管谈话2次
    D:最近12个月被监管谈话5次

    答案：B,D
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。

  • 第2题：

    询价对象如有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    B:最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
    C:未按时提交年度总结报告
    D:按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

    答案：A,B,C
    解析：
    D项从名单去除满12个月后，可以继续参与询价。

  • 第3题：

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案：A,B,C
    解析：
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第4题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

    A:证券投资基金管理公司
    B:证券公司
    C:信托投资公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题：

    询价对象应当在年度结束后()内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

    A:3个月
    B:1个月
    C:20日
    D:15日

    答案：B
    解析：
    询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。本题正确答案为B选项。

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