有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

题目

有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

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1.香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50

2.主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东。

3.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。A．30B．20C．25D．35

4.副主承销商不得持有股票发行人（ ）%以上的股份，或成为其前5名股东之一。A．4B．5C．6D．7

更多“有下列( )情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。 A.证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。

    A:30
    B:40
    C:50
    D:60

    答案：B
    解析：
    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

  • 第3题：

    定向发行债券的()应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。

    A:发行人
    B:主承销商
    C:副承销商
    D:提供转让服务的证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报，并办理证券账户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。

  • 第4题：

    证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起25天内不得发布关于该发行人的研究报告。()


    答案：错
    解析：
    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

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