证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。A．30B．20C．25D．35

题目

证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。

A．30

B．20

C．25

D．35

相似考题

1.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元．A． 5000B．1000C．30000D．10000

2.上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）

3.上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

4.下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告

参考答案和解析
正确答案：B
更多“证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第2题：

    证券公司承销中央企业债券，应当具备的条件有（ ）。

    A．3年内无严重的违法违规行为

    B．具有健全的内部控制

    C．取得A股主承销商资格

    D．注册资本最低限额为人民币5亿元


    正确答案：ABC
    D项应为3亿元。

  • 第3题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。

  • 第4题：

    申请设立保险公估分支机构应当具备的条件之一是，现有保险公估机构运转正常，且申请前（ ）内无重大违法行为0


    参考答案：B

  • 第5题：

    证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（ ）。

    A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

    C．近三年连续盈利

    D．有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

    E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录


    正确答案：CDE

  • 第6题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第7题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


    答案：错
    解析：
    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

  • 第8题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第9题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）

    • A、机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录
    • B、投资者应为依法可以进行股票投资的主体
    • C、个人投资者应具备至少五年投资经验
    • D、个人投资者应具备至少三年投资经验

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    借款人申请农业小企业贷款，除具备《中国农业发展银行信贷基本制度》规定的基本条件外，还应具备哪些条件？


    正确答案: （1）对增加农民收入和就业，推进农业和农村经济社会发展具有示范效应，体现地方产业特色和行业优势；
    （2）企业法定代表人及股东资信状况良好，无违法和违反社会公德的行为；
    （3）借款人信用等级在A-级（含）以上；
    （4）农发行要求的其他条件。

  • 第11题：

    问答题
    后备干部除了应当具备《干部任用条例》规定的领导干部基本条件外，还应当具备什么资格？

    正确答案： 后备干部除了应当具备《于部任用条例》规定的党政领导干部的基本条件外，还应当具备以下资格：
    （1）正职后备干部，一般应当是同级副职。特别优秀、发展潜力大的下一级正职，也可以列为上一级正职的后备干部。
    （2）副职后备干部，一般应当是下一级正职。特别优秀、发展潜力大的下一级副职，也可以列为上一级副职的后备干部。
    （3）一般应当具有大学专科以上文化程度，其中地厅级以上后备干部一般应当具有大学本科以上文化程度。
    （4）有基层领导工作经历。
    （5）身体健康。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    申请政策性贷款的借款人，除具备《中国农业发展银行信贷基本制度》规定的基本条件外，还应具备哪些条件？

    正确答案： （1）经政府或相关部门确定，具有承担政策性商品储备、调控任务的资格；
    （2）持有政府相关部门指定或委托，执行储备、轮换、调控等任务的相关文件；
    （3）政府确定的利息、费用、损失等补贴来源已落实。
    （4）具备相应的承储能力。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（ ）个以上。 A．20 B．30 C．40 D．50


    正确答案：C
    考点：了解国债的承销业务资格、申报材料。见教材第一章第二节，P22。

  • 第14题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司的业务资格和净资产的对应关系，考生要掌握。

  • 第15题：

    在我国，具备股票承销商主体资格的金融机构是( )

    A．政策性银行

    B．综合类证券公司

    C．商业银行

    D．经纪类证券公司


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（ ）。

    A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

    C．近五年连续盈利

    D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

    E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录


    正确答案：E

  • 第17题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第18题：

    上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:具有交易所会员资格
    B:具备股票主承销商资格
    C:最近3年内无重大违法、违规行为
    D:主要业务人员熟悉交易所章程

    答案：A,B,D
    解析：
    上市推荐人应当符合下列条件：①具有交易所会员资格；②具备股票主承销商资格，且信誉良好；③最近1年内无重大违法、违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；⑤交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第19题：

    申请从事危险货物运输经营的，除具备普遍货运所需条件外，还应当具备哪些条件？


    正确答案: 1.有5辆以上经检测合格的危险货物运输专用车辆、设备
    2.有经所在地设区的市级人民政府交通主管部门考试合格，取得上岗资格证的驾驶人员、装卸管理人员、押运人员
    3.危险货物运输专用车辆配有必要的通讯工具
    4.有健全的安全生产管理制度

  • 第20题：

    后备干部除了应当具备《干部任用条例》规定的领导干部基本条件外，还应当具备什么资格？


    正确答案:后备干部除了应当具备《于部任用条例》规定的党政领导干部的基本条件外，还应当具备以下资格：
    （1）正职后备干部，一般应当是同级副职。特别优秀、发展潜力大的下一级正职，也可以列为上一级正职的后备干部。
    （2）副职后备干部，一般应当是下一级正职。特别优秀、发展潜力大的下一级副职，也可以列为上一级副职的后备干部。
    （3）一般应当具有大学专科以上文化程度，其中地厅级以上后备干部一般应当具有大学本科以上文化程度。
    （4）有基层领导工作经历。
    （5）身体健康。

  • 第21题：

    申请政策性贷款的借款人，除具备《中国农业发展银行信贷基本制度》规定的基本条件外，还应具备哪些条件？


    正确答案: （1）经政府或相关部门确定，具有承担政策性商品储备、调控任务的资格；
    （2）持有政府相关部门指定或委托，执行储备、轮换、调控等任务的相关文件；
    （3）政府确定的利息、费用、损失等补贴来源已落实。
    （4）具备相应的承储能力。

  • 第22题：

    申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

    • A、20个
    • B、30个
    • C、40个
    • D、50个

    正确答案:C

  • 第23题：

    问答题
    借款人申请农业小企业贷款，除具备《中国农业发展银行信贷基本制度》规定的基本条件外，还应具备哪些条件？

    正确答案： （1）对增加农民收入和就业，推进农业和农村经济社会发展具有示范效应，体现地方产业特色和行业优势；
    （2）企业法定代表人及股东资信状况良好，无违法和违反社会公德的行为；
    （3）借款人信用等级在A-级（含）以上；
    （4）农发行要求的其他条件。
    解析： 暂无解析

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