下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告

题目

下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。

A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料

B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

C．风险处置预案

D．主承销商的内核报告

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1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）

2.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

3.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ( )

4.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

参考答案和解析
正确答案：BCD
96. BCD【解析】A项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。
更多“下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料B.申请 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于自营业务的说法，正确的有( )．

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    【解析】答案为ACD，B选项应改为：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理．

  • 第2题：

    下列关于证券公司承销企业债说法正确的是（ ）。

    A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料

    B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

    C．风险处置预案

    D．主承销商的内核报告


    正确答案：BCD
    A项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。

  • 第3题：

    中国证监会依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。()


    答案：错
    解析：
    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。本题说法错误。

  • 第4题：

    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。

    A．传销团协议

    B．风险处置预案

    C．市场调查与可行性报告

    D．主承销商对承销团成员的内核审查报告


    正确答案：A
    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：①申请书；②具备承销条件的证明材料或陈述材料；③承销协议：④承销团协议；⑤市场调查与可行性报告；⑥主承销商对承销团成员的内核审查报告；⑦风险处置预案。

  • 第5题：

    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料?（ ）

    A．申请书

    B．风险处置预案

    C．市场调查与可行性报告

    D．具备承销条件的证明材料或陈述材料

    E．承销协议


    正确答案：ABCDE

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