主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东。

题目

主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东。

相似考题

1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

3.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（ ）

4.承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。

    A、承销商控制的公募基金

    B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司

    C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

    D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工


    答案：BCD

  • 第2题：

    承销团中的副主承销商数量符合规定。承销金额在5亿元以上，成员在10家以上的承销团，可设2-3家副主承销商。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    副主承销商不得持有股票发行人（ ）%以上的股份，或成为其前5名股东之一。

    A．4

    B．5

    C．6

    D．7


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。


    正确答案：√

  • 第5题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    A.主承销商管理的公募基金
    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他予公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (1)上述(1)、(2)、(3)项所述人十的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父一母、子女配偶的父母：(5)过去6个月内与主承销商存存保荐、承销业务关系的(域已与主承销商签署保荐、承销业务合嗣或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第6题：

    承销团中承销商的种类可以分为( )。

    Ⅰ.主承销商

    Ⅱ.联席主承销商

    Ⅲ.副主承销商

    Ⅳ.分销商

    Ⅴ.副承销商

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第7题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： D
    解析： 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5％以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5％以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第12题：

    多选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列(    )对象配售股票。
    A

    发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    B

    主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    C

    承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

    D

    过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

    A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

    B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

    C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

    D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第15题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第16题：

    下列可以作为中小企业私募债投资者的有（　　）

    A.承销商
    B.商业银行
    C.持股5％的股东
    D.注册资本在1000万元以上的法人机构
    E.发行人的董、监、高

    答案：A,B,D,E
    解析：
    根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第十八条的规定，参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：
    (1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；
    (2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；
    (3)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；
    (4)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；
    (5)深交所认可的其他合格投资者。
    有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的，遵照其规定。
    根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第十九条的规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
    承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。

  • 第17题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ⑨Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；
    (5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
    (6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
    本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第18题：

    发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露()可参加债券持有人会议。

    A:发行人
    B:担保人
    C:持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
    D:副承销商

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。

  • 第19题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第20题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    承销团由（　　）家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条，证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

  • 第22题：

    多选题
    除其他法定情况，下列选项中，属于《证券发行与承销管理办法》规定的首次公开发行股票时禁止配售的对象有（　）。
    A

    发行人及其股东、实际控制人

    B

    主承销商的董事张某所管理的某只公募股票投资基金

    C

    承销商的控股股东

    D

    主承销商持股比例5%以上自然人股东的配偶


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 企业发行短期融资券应由已在央行备案的金融机构承销(企业不得自行销售)。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动;承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

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