国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司

题目

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。

A.有关地方人民政府

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

相似考题

1.下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

2.证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损

3.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照

4.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：A
解　　析：《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
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  • 第1题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构包括（ ）
    ①国务院证券监督管理机构
    ②国务院证券监督管理机构的派出机构
    ③证券交易所
    ④行业协会与证券?

    A：①②③④
    B：②③
    C：①②
    D：③④

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第3题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第4题：

    证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

    • A、证券业协会
    • B、证监会
    • C、证券交易所
    • D、国务院证券监督管理机构

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

    • A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
    • B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
    • C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
    • D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有（　　）。
    A

    挪用客户资产并且不能自行弥补

    B

    风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

    C

    治理混乱，管理失控

    D

    在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第八条规定，证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（　　）。
    A

    吊销经营许可证

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销

    D

    责令停业整顿


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券法》第一百五十三条规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    A

    财务信息真实、完整

    B

    市级人民政府或者有关方面予以支持

    C

    整改措施具体，有可行的重组计划

    D

    风险可防控


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，（　　）可以责令控股股东转让股权。
    A

    证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    资产评估机构


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百四十条规定，证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；③限制转让财产或者在财产上设定其他权利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤撤销有关业务许可；⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；⑦责令负有责任的股东转让股权、限制负有责任的股东行使股东权利。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。
    A

    违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

    B

    需要动用证券投资者保护基金

    C

    不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

    D

    被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。

  • 第13题：

    《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()


    答案：对
    解析：

  • 第14题：

    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。

  • 第15题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

    A:证券经纪
    B:证券投资咨询
    C:证券自营
    D:证券资产管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四个选项外，证券公司可以经营的业务还有：(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)证券承销与保荐；(3)其他证券业务。

  • 第16题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

    • A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
    • B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
    • C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
    • D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（　　）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
    A

    划拨资金、处置资产

    B

    调配人员、使用印章

    C

    订立以及履行合同

    D

    采购办公用品


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
    A

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

    B

    国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

    C

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

    D

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整


    正确答案： C
    解析： 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（　　）机制。
    A

    风险防控

    B

    快速反应

    C

    协调配合

    D

    沟通统筹


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第三条规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
    A

    证券风险防控机构

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券发行管理机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

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