证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照
题目
证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。
A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管、接管
C．撤销该证券公司
D．吊销公司营业执照
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第1题：
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。 A．责令停业整顿 B．责令公司限期改正 C．撤销经营证券业务许可 D．撤销
正确答案：B
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。已产生严重危害，采取限期改正的措施不利于防止危害的进一步扩大。
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第2题：
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格答案：A,C解析：B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 -
第3题：
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题正确。 -
第4题：
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥答案：A解析：中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、撤销经营证券业务许可、撤销等。 -
第5题：
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。
- A、证券公司
- B、中国证券业协会
- C、证券交易所
- D、中国证监会
正确答案:D -
第6题：
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
- A、立即破产
- B、停业整顿
- C、就地解散
- D、限期清算
正确答案:B -
第7题：
多选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（ ）。A责令停业整顿
B指定其他机构托管、接管
C撤销经营证券业务许可
D撤销
正确答案： A,D解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第三十五条规定，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）责令停业整顿；（二）指定其他机构托管、接管；（三）撤销经营证券业务许可；（四）撤销。 -
第8题：
多选题证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（ ）。A吊销经营许可证
B指定其他机构托管、接管
C撤销
D责令停业整顿
正确答案： D,C解析：
《证券法》第一百五十三条规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。 -
第9题：
多选题证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
正确答案： A,B解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 -
第10题：
单选题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管、处置建议。A证券公司
B中国证券业协会
C证券交易所
D中国证监会
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括（）。A责令停业整顿
B指定其他机构托管
C取消基金管理资格
D依法宣告基金管理人破产
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（ ）。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B需要动用证券投资者保护基金
C不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
D被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
正确答案： A,D解析：
《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。 -
第13题：
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。 -
第14题：
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）答案：对解析：《期货交易管理条例》第五十六条，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准．可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。故本题答案为A。 -
第15题：
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。A.责令停业整顿
B.强制出售
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管答案：A,C,D解析：《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 -
第16题：
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
- A、5～7
- B、5～8
- C、5～10
- D、8～10
正确答案:C -
第17题：
基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括（）。
- A、责令停业整顿
- B、指定其他机构托管
- C、取消基金管理资格
- D、依法宣告基金管理人破产
正确答案:D -
第18题：
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
正确答案:正确 -
第19题：
单选题证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销Ⅳ.指定其他机构托管、接管AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析： -
第20题：
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。A责令停业整顿
B指定其他机构托管
C宣告该期货公司破产
D指定其他机构接管
正确答案： D,C解析： 只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。 -
第21题：
判断题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）[2016年3月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。 -
第22题：
判断题损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A①②③
B①③④
C②③④
D①②③④
正确答案： D解析： 考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。