（ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。A．证券交易所B．中国证监会派出机构C．中国证券登记结算有限责任公司D．财政部

题目

（ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

A．证券交易所

B．中国证监会派出机构

C．中国证券登记结算有限责任公司

D．财政部

相似考题

1.中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（ ）

2.1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会

3.主承销商应将发行回访报告报送（ ）备案。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．发行人所在地的中国证监会的派出机构

4.( )负责对《上市公司分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果．A．中国证监会上市公司监管部B．中国证券业协会会员部C．证券交易所D．中国证监会地方派出机构

参考答案和解析
正确答案：A
更多“( )配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。 A.证券交易所B.中国证监会派出 ”相关问题

  • 第1题：

    基金评价机构应加入（ ），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

    A．中国证券业协会

    B．中国证监会

    C．中国证监会派出机构

    D．中国银监会


    正确答案：A
    A
    基金评价机构应加入中国证券业协会，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  • 第2题：

    目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。 A．中国证监会 B．中国证监会各地方监管局 C．中国证券业协会 D．证券交易所


    正确答案：ABD
    熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P2320

  • 第3题：

    实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。

    A．期货业协会

    B．期货交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会的派出机构


    正确答案：C
    《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

  • 第4题：

    中国证监会对以上不当行为的处罚方式有（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．暂停股票承销业务资格

    D．刑事处罚


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    股票发行采取溢价发行的，发行价格应报（ ）核准。

    A．国务院证券委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第6题：

    根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。

    A．另一家上市公司

    B．证监会的当地派出机构

    C．主承销商

    D．承销团


    正确答案：C

  • 第7题：

    ()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。本题正确答案为A选项。

  • 第8题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（??）等方面予以配合

    A. 限制会员资金划转
    B. 限制会员开仓
    C. 移仓
    D. 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第9题：

    （）依法审核发行人的股票发行申请文件。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）

    • A、限制会员资金划转
    • B、限制会员开仓
    • C、移仓
    • D、强行平仓

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券公司发行承销业务的监管由（）负责。

    • A、中国银监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。
    A

    限制会员移仓

    B

    限制会员开仓

    C

    限制会员资金划转

    D

    强行平仓


    正确答案： A,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第13题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。

    A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案


    正确答案：C
    根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

  • 第14题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函


    正确答案：ACD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 

  • 第15题：

    证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

    A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

    E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    （ ）依法审核上市公司新股发行申请。

    A．股票发行审核委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第17题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（ ）核准。

    A．国务院证券委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第18题：

    试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。

    A．中国证监会及派出机构

    B．证券交易所

    C．中国证监会的派出机构

    D．中国证券业协会


    正确答案：A

  • 第19题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。

    A.强行平仓
    B.限制会员开仓
    C.限制会员移仓
    D.限制会员资金划转

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转，限制会员开仓、限制会员移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第20题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。

    A: 限制会员资金划转
    B: 限制会员开仓
    C: 移仓
    D: 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第21题：

    根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（　）推荐并向中国证监会申报。

    • A、发行公司
    • B、证监会的当地派出机构
    • C、主承销商
    • D、承销团

    正确答案:C

  • 第22题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

    • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
    • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
    • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
    A

    限制会员资金划转

    B

    限制会员开仓

    C

    移仓

    D

    强行平仓


    正确答案： C,A
    解析： 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

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