1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会

题目

1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

A. 中国人民银行

B.财政部

C. 中国银监会

D.中国证监会

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1.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院

2.请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答?【题目描述】第 3 题 1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会 D．国务院

3.中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。（ ）

4.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
更多“1998 年后,( )的监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构, ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。（）


    答案：错
    解析：
    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。

  • 第3题：

    （ ）履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为AB。

  • 第4题：

    拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。故本题答案为A。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。

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