中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。（ ）

题目

中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。（ ）

相似考题

1.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )

2.我国证券投资基金监管的主要方式是（ ）。A．中国证监会及派出机构监管B．交易所的监管C．舆论监督D．协会自律组织监督

3.辅导期开始日的计算标志是（ ）。A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料B．派出机构进行备案登记C．派出机构出具合格的监管报告D．派出机构进行辅导合格证书发放

4.证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款

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  • 第1题：

    中国证监会派出机构的监管主要采取（ ）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

    A．登记备案

    B．间接

    C．直接

    D．实质


    正确答案：A

  • 第2题：

    辅导开始日的计算标志是()。

    A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
    B:派出机构进行备案登记
    C:派出机构出具合格的监管报告
    D:派出机构进行辅导合格证书发放

    答案：B
    解析：
    辅导开始日的计算标志是派出机构进行备案登记。

  • 第3题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第4题：

    期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

    • A、公告监管
    • B、规范监管
    • C、实体监管
    • D、审慎监管

    正确答案:D

  • 第6题：

    对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

    • A、适度监管
    • B、事前监管
    • C、底线监管
    • D、自律监管

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    我国负责证券交易监管的部门不包括（  ）。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会派出机构

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括(     )。
    A

    出具警示涵

    B

    监管谈话

    C

    罚款

    D

    拘留


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
    A

    责令限期整改

    B

    撤销其介绍业务资格

    C

    监管谈话

    D

    出具警告函


    正确答案： B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
    A

    公告监管

    B

    规范监管

    C

    实体监管

    D

    审慎监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中()不是遵循的原则。
    A

    适度监管

    B

    事前监管

    C

    底线监管

    D

    自律监管


    正确答案： C
    解析： 对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，支持适度监管、自律监管以及底线监管的三大原则。

  • 第13题：

    辅导开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B
    掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。

  • 第14题：

    中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

  • 第15题：

    首席风险官连续（ ）次不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训。或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第16题：

    中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

    • A、责令限期整改
    • B、撤销其介绍业务资格
    • C、监管谈话
    • D、出具警告函

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

    • A、公平监管
    • B、公开监管
    • C、审慎监管
    • D、公开监管

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。
    A

    司法机关采取的刑事处罚措施情况

    B

    司法机关采取的民事赔偿措施情况

    C

    证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

    D

    中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。

  • 第21题：

    单选题
    负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。
    A

    中国证监会各省监管局

    B

    中国证监会各自治区监管局

    C

    中国证监会各直辖市监管局

    D

    中国证监会各县监管局


    正确答案： B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司首席风险官连续（  ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

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