证券从业人员不得以获取投资利益为目的、利用职务之便从事证券交易。 （ ）

题目

证券从业人员不得以获取投资利益为目的、利用职务之便从事证券交易。 （ ）

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1.下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

2.证券从业人员禁止的行为是()。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

3.证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）

4.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）

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  • 第1题：

    证券从业人员禁止的行为是（ ）。

    A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

    C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券从业人员禁止的行为包括（ ）。

    A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    B．不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

    C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D．不得接受客户的全权委托


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第4题：

    投资者从事证券交易的目的是为了避免（）和（）。


    正确答案:投资损失，实现增值

  • 第5题：

    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。
    A

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    B

    接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

    C

    以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    D

    接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    证券公司从事自营业务时，（　　）属于内幕交易行为。
    A

    利用资金、信息等优势，影响证券市场价格行为

    B

    以获取盈利为目的的交易活动

    C

    利用上市公司账户从事证券交易的行为

    D

    非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案： C
    解析：
    内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

  • 第9题：

    单选题
    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B
    解析： 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

  • 第10题：

    单选题
    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动；不得以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量；不得为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： C
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

  • 第12题：

    单选题
    证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不允许的行为不包括（  ）。
    A

    泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

    B

    为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利

    C

    以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

    D

    以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。

    A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动

    B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

    C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）
    ①利用资产管理计划进行商业贿赂。
    ②直接或者间接向投资者返还管理费。
    ③以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。
    ④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为:
    l.利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。
    2.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
    3.为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。
    4.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。
    5.利用资产管理计划进行商业贿赂。
    6.侵占、挪用资产管理计划财产。
    7.利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。
    8.直接或者间接向投资者返还管理费。
    9.以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。
    10.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第15题：

    （）是属于证券从业人员的禁止行为。

    • A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
    • C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
    • D、劝诱客户参与证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。

    • A、投资者
    • B、证券交易所
    • C、期货公司
    • D、中国证监会

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

    • A、不得接受分享利益的委托
    • B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
    • D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    （）是属于证券从业人员的禁止行为。
    A

    以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    B

    向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

    C

    与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D

    劝诱客户参与证券交易


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
    A

    不得接受分享利益的委托

    B

    不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    C

    不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

    D

    不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    投资者从事证券交易的目的是为了避免（）和（）。

    正确答案： 投资损失，实现增值
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。
    A

    投资者

    B

    证券交易所

    C

    期货公司

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。故本题答案为A。

  • 第23题：

    单选题
    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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