证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）
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证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）
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第1题：
证券自营业务的具体含义包括()。A:所有证券公司都能从事证券自营业务
B:是一种以营利为目的的经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易答案：B,C,D解析：证券自营业务具体包括四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 -
第2题：
证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。A:以获取盈利为目的的交易活动
B:利用上市公司账户从事证券交易的行为
C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D:利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为答案：C解析：《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 -
第3题：
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④答案：B解析：考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。 -
第4题：
证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。（ ）答案：对解析：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易 价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券 投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。 -
第5题：
证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )答案：B解析：【答案详解】B。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公 司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，它具有证券交易所的会员资格， 可以承铕发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。