下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
题目
下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。
A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
相似考题
更多“下列选项中,属于证券从业人员禁止的行为的是( )。A.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用B.接受 ”相关问题
-
第1题：
证券从业人员禁止的行为是（ ）。
A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
正确答案：A
-
第2题：
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用答案：A解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 -
第3题：
证券业从业人员禁止性行为是()。A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C:以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用答案：C解析：证券业从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。 -
第4题：
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。 -
第5题：
下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。A:向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容
B:泄漏客户资料
C:对外透露自营买卖信息
D:在经纪业务中接受客户的全权委托答案：A解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，B项属于一般性禁止行为，CD两项属于特定禁止行为。同时，《准则》规定从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，公司已发布的研究报告的内容不属于商业秘密。