下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有( )。A.提供、传播虚假信息B.替客户办理账户开立C.客户招揽D.与客户约定分享投资收益

题目

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有( )。

A.提供、传播虚假信息

B.替客户办理账户开立

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益


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  • 第1题:

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
    Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围。

  • 第2题:

    根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为( )
    ①替客户办理账户开立、注销、转移
    ②与客户约定分享投资收益
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关
    ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:D
    解析:
    ①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第3题:

    根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。
    Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
    Ⅱ.与客户约定分享投资收益
    Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,选项Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第4题:

    根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。
    ①替客户办理账户开立、注销、转移
    ②与客户约定分享投资收益
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:D
    解析:
    选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第5题:

    根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定,下列属于证券经纪人不得有的行为是( )。
    Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
    Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
    Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:A
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜(Ⅱ、Ⅲ项);②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利(Ⅰ项)。等等。