下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③

题目
下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③
相似考题

1.证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

2.中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保

4.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

更多“下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

    • A、执业期限
    • B、执业范围
    • C、执业能力
    • D、执业过程

    正确答案:D

  • 第3题：

    取得（）后，证券经纪人方可执业。

    • A、证券经纪人证书
    • B、证券经纪人从业资格
    • C、证券从业资格
    • D、证券从业证书

    正确答案:A

  • 第4题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券从业资格状态
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第6题：

    协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。

    • A、执业期限
    • B、执业注册
    • C、执业范围
    • D、执业过程

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

    • A、劳动合同
    • B、执业资格
    • C、委托合同
    • D、证券经纪人证书

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券经纪人从业经历

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（  ）的规定。
    A

    《证券经纪人管理暂行规定》

    B

    《证券经纪人执业规范（试行）》

    C

    《关于加强证券经济业务管理的规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，属于证券经纪人的执业范围。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券从业资格状态

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　）。

    • A、提供、传播虚假信息
    • B、替客户办理账户开立
    • C、客户招揽
    • D、与客户约定分享投资收益

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）

    • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    • B、违规向客户提供资金或有价证券
    • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    • D、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人从业经历
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）
    A

    代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    B

    违规向客户提供资金或有价证券

    C

    侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

    D

    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。
    A

    执业期限

    B

    执业范围

    C

    执业能力

    D

    执业过程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。
    A

    执业期限

    B

    执业注册

    C

    执业范围

    D

    执业过程


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。

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