下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。 A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立 C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益

题目
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。
A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立

C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益

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1.下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。A．证券公司营业部销售B．直接邮寄宣传单C．证券公司的营销人员销售D．通过经纪人销售

2.下列属于证券公司营销客体的是( )。A．证券公司B．证券类金融产品及服务C．证券公司营销人员D．客户

3.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

4.证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

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  • 第1题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。

    A．提供、传播虚假信息

    B．替客户办理账户开立

    C．客户招揽

    D．与客户约定分享投资收益


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

    A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

    B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

    C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

    D．证券经纪人信息的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    (2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
    Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
    Ⅰ．对证券经纪人的管理
    Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
    Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
    Ⅳ．对证券交易所的管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第5题：

    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

    • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

    正确答案:B

  • 第6题：

    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）

    • A、员工
    • B、营销代表
    • C、证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）
    • D、外部人员

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    （）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法

    • A、营销人员日常管理办法
    • B、客服管理办法
    • C、员工管理办法
    • D、证券经纪人管理制度

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（  ）的规定。
    A

    《证券经纪人管理暂行规定》

    B

    《证券经纪人执业规范（试行）》

    C

    《关于加强证券经济业务管理的规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，属于证券经纪人的执业范围。

  • 第13题：

    以下（ ）属于证券公司的直接营销渠道。 A．证券公司的营销人员直接销售 B．直接邮寄宣传单 C．经纪人和独立财务顾问 D．证券公司营业部的直接销售


    正确答案：ABD
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。

  • 第14题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

    A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
    B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
    C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
    D:为客户之间的融资提供担保

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

  • 第16题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下（）属于证券公司的直接营销渠道。

    • A、证券公司的营销人员直接销售
    • B、直接邮寄宣传单
    • C、经纪人和独立财务顾问
    • D、证券公司营业部的直接销售

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　）。

    • A、提供、传播虚假信息
    • B、替客户办理账户开立
    • C、客户招揽
    • D、与客户约定分享投资收益

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第22题：

    单选题
    （）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法
    A

    营销人员日常管理办法

    B

    客服管理办法

    C

    员工管理办法

    D

    证券经纪人管理制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）
    A

    员工

    B

    营销代表

    C

    证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）

    D

    外部人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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