（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A．银行B．证券公司C．律师事务所D．基金管理公司

题目

（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

A．银行

B．证券公司

C．律师事务所

D．基金管理公司

相似考题

1.折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台。使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）

2.（ ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所

3.折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）

4.下列（ ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所

更多“( )作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为 ”相关问题

  • 第1题：

    公司理财是投资银行作为客户的金融顾问或经营管理顾问而提供的（ ）

    A．兼并与收购计划

    B．公司上市安排

    C．财务可行性研究

    D．咨询、策划或操作


    正确答案：D

  • 第2题：

    ( )等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。

    A.银行 B.证券公司
    C.律师事务所 D.会计师事务所


    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行、证券公司、律师事务所及会 计师事务所等作为理财顾问或金融规划师可以针 对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。

  • 第3题：

    助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键是()。

    A:收集客户信息
    B:搞好客户关系
    C:了解客户需求
    D:提供咨询服务

    答案：A
    解析：
    收集客户信息是助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键，如果信息工作出现偏差，会直接导致助理理财规划师所制定的理财规划与客户实际需求脱节，不仅自己费力不讨好，而且还可能蒙受经济损失，甚至有被客户投诉的风险。因此收集客户信息是开展理财规划服务最基础也是最重要的一步。

  • 第4题：

    即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师也应接受客户的委托，为其需求提供服务。()


    答案：错
    解析：
    如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师应拒绝客户的委托，不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托，为其违法目的或需求提供服务。

  • 第5题：

    助理理财规划师为客户提供埋财规划服务的前提和关键是( )。

    A.搜集客户信息
    B.搞好客户关系
    C.了解客户需求
    D.提供咨询服务

    答案：A
    解析：

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