折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台。使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）
题目
折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台。使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）
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第1题：
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B：证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C：证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D：证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取答案：D解析：证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下;
（1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
（2）证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
（3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
（4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
（6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
（7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议. -
第2题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用答案：D解析：证券投资顾问费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，选项D错误。 -
第3题：
下列说法错误的是（ ）A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用答案：D解析：本题考查客户回访和投诉处理环节以及收费环节的规范要求。证券投资顾问费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，选项D错误。 -
第4题：
我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:单独收取投资顾问服务费用
D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务答案：A,B,C,D解析：从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。 -
第5题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序.内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时.妥善处理客户投诉事项
C.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限.客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用答案：D解析：证券投资顾问费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，选项D错误。