（ ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所

题目

（ ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

A．银行

B．证券公司

C．律师事务所

D．会计师事务所

相似考题

1.（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A．银行B．证券公司C．律师事务所D．基金管理公司

2.即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师也应接受客户的委托，为其需求提供服务。()

3.关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()。A:理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 B:理财规划师不得以虚假的信息或广告误导客户 C:理财规划师在职业过程中可以暂时侵占或窃取客户的财产 D:理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

4.下列（ ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所

更多“( )等作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定客户的需求,提供独立的咨询服务,将基金作 ”相关问题

  • 第1题：

    ( )等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。

    A.银行 B.证券公司
    C.律师事务所 D.会计师事务所


    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行、证券公司、律师事务所及会 计师事务所等作为理财顾问或金融规划师可以针 对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。

  • 第2题：

    助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键是()。

    A:收集客户信息
    B:搞好客户关系
    C:了解客户需求
    D:提供咨询服务

    答案：A
    解析：
    收集客户信息是助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键，如果信息工作出现偏差，会直接导致助理理财规划师所制定的理财规划与客户实际需求脱节，不仅自己费力不讨好，而且还可能蒙受经济损失，甚至有被客户投诉的风险。因此收集客户信息是开展理财规划服务最基础也是最重要的一步。

  • 第3题：

    人民币个人理财业务是指邮政储蓄银行以客户为中心，根据客户需求和对风险的偏好及承受能力，通过掌握的客户信息，分析客户财务状况，综合运用邮政金融资源自行开发销售个人理财产品或接受金融同业委托，代销其理财产品，并以此为基础将适合的金融产品进行组合，为客户提供相应的（）的业务。

    A理财顾问服务

    B综合理财服务

    C投资顾问服务


    A,B
    略

  • 第4题：

    助理理财规划师为客户提供埋财规划服务的前提和关键是( )。

    A.搜集客户信息
    B.搞好客户关系
    C.了解客户需求
    D.提供咨询服务

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是( )。

    A.助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了
    B.助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划
    C.助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了
    D.助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务

    答案：D
    解析：

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