基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（ ）

题目

基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（ ）

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1.基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况

2.基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程'度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（ ）

3.自律承诺的主要内容包括（ ）。A．坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展B．规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度C．加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平D．加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

4.基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评测公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
更多“基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

    A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

    B．《基金管理公司内部控制指导意见》

    C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

    D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》


    正确答案：D
    9．D【解析】2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

  • 第2题：

    基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（ ）


    正确答案：√
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P252。

  • 第3题：

    监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。
    Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
    Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
    Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
    Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
    从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
    （一）加强私募机构的规范和清理
    （二）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
    （三）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
    （四）对基金管理公司业务实施风险压力测试
    （五）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元
    （六）基金产品呈现货币化、机构化特点

  • 第4题：

    基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规

    范程

    度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。 ( )


    正确答案：×
    177.A【解析】根据2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，基金管理公司应实行集中交易制度，建立和完善交易分配制度，确保各组合享有公平的交易执行机会。基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。

  • 第5题：

    A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。

    A.保守秘密
    B.守法合规
    C.客户至上
    D.诚信守信

    答案：A
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。

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