基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程'度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（ ）

题目

基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程'度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（ ）

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1.基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 （ ）

2.基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度． ( )

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4.基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评测公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（ ）


    正确答案：√
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P252。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

  • 第4题：

    基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规

    范程

    度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。 ( )


    正确答案：×
    177.A【解析】根据2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，基金管理公司应实行集中交易制度，建立和完善交易分配制度，确保各组合享有公平的交易执行机会。基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。

  • 第5题：

    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

    A、基本管理制度
    B、内部控制大纲
    C、部门业务规章
    D、法律规范

    答案：D
    解析：
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

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