基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况

题目

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部

3.基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破 Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（ ）

更多“基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.风险管理部
    B.合规与风险管理委员会
    C.合规管理部
    D.合规与风险控制部

    答案：B
    解析：
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会， 负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第2题：

    基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。
    Ⅰ、重大关联交易的执行情况
    Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
    Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
    Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()


    答案：错
    解析：
    题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。

  • 第4题：

    ―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

    A.公司是否独立运作
    B.公司员工工资是否符合规定
    C.公平交易制度建设及执行情况
    D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

    答案：B
    解析：
    B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

  • 第5题：

    一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。

    A.公司是否独立运作
    B.公司员工工资是否符合规定
    C.公平交易制度建设及执行情况.
    D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

    答案：B
    解析：
    公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况

相关内容