个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）

题目

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）

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1.个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。（1分）A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚C．未负有数额较大到期未清偿的债务D．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

2.个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大的到期未清偿债务

3.个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（ ）

4.个人申请保荐代表人资格应当（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历 B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 有效 C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D．未负有数额较大的到期未清偿债务

更多“个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期 ”相关问题

  • 第1题：

    个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括()。

    A:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    B:最近3年来受到中国证监会的行政处罚
    C:未负有数额较大到期未清偿的债务
    D:诚实守信，品行良好.无不良诚信记录

    答案：B,C,D
    解析：
    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有：(1)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(2)未负有数额较大到期未清偿的债务；(3)中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。


    A.申请报告

    B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

    C.证券业执业证书

    D.工作情况说明

    答案：D
    解析：
    A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

  • 第4题：

    因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其 保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人， 未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

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