个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（ ）

题目

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（ ）

相似考题

1.个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）

2.个人申请保荐代表人资格应当（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历 B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 有效 C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D．未负有数额较大的到期未清偿债务

3.下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。A．未负有数额较大到期未清偿的债务B．3年以上会计业务经历C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

4.个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。（1分）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

更多“个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后,未按要求参加保荐代表人年度业务 ”相关问题

  • 第1题：

    个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）

    A．具有证券从业资格、取得执业证书

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函

    D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格


    正确答案：ABC
    考生应熟悉个人申请注册登记为保荐代表人的要求。

  • 第2题：

    个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。

    A．具有证券从业资格、取得执业证书

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

    D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括()。

    A:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    B:最近3年来受到中国证监会的行政处罚
    C:未负有数额较大到期未清偿的债务
    D:诚实守信，品行良好.无不良诚信记录

    答案：B,C,D
    解析：
    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有：(1)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(2)未负有数额较大到期未清偿的债务；(3)中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格应当（）。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大的到期未清偿债务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

    • A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    • B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    • C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    • D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

    正确答案:D

  • 第8题：

    中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    出现以下（  ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）
    A

    已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

    B

    某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

    C

    被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

    D

    刚完成注册的保荐代表人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
    A

    具备2年以上保荐相关业务经历

    B

    最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C

    参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析： 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （1）具备3年以上保荐相关业务经历。
    （2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
    （3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
    （4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
    （5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
    （6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第13题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备下列（ ）条件。

    A．具备3年以上保荐相关业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚

    D．未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案：ABD
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年来受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。


    答案：对
    解析：
    个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第15题：

    因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其 保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人， 未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第16题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。
    ①具备3年以上保荐相关业务经历
    ②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    ③未负有数额较大到期未清偿的债务
    ④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    A.③④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    1.具备3年以上保荐相关业务经历；
    2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6.中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第17题：

    下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。

    • A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
    • B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
    • C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
    • D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

    正确答案:C

  • 第18题：

    保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，（）撤销其保荐代表人资格。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券公司
    • D、国务院

    正确答案:A

  • 第19题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

    • A、具备2年以上保荐相关业务经历
    • B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    • C、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • D、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:A

  • 第20题：

    个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。
    A

    甲具备2年保荐相关业务经历

    B

    乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C

    丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    D

    丁最近3年受到中国证监会的行政处罚


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    （2）选项B：个人申请保荐代表人资格，应当最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    （3）选项D://个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第23题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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