个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大的到期未清偿债务

题目

个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D．未负有数额较大的到期未清偿债务

相似考题

1.个人申请保荐代表人资格应当（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历 B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 有效 C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D．未负有数额较大的到期未清偿债务

2.第 94 题 个人申请保荐代表人资格应当（　　）。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大的到期未清偿债务

3.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ） ①中国证监会规定的其他条件 ②具备3年以上保荐相关业务经历 ③最近3年未受到中国证监会的行政处罚 ④未负有数额较大到期未清偿的债务?A：①② B：②③④ C：②③ D：①④

4.个人申请保荐代表人资格应当具备下列（ ）条件。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“个人申请保荐代表人资格应当具备( )。 A.具备3年以上保荐相关业务经历B.参加中国证监会 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第2题：

    按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。
    ①具备3年以上保荐相关业务经历
    ②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    ④未负有数额较大到期未偿还的债务
    ⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年内未受到中国证监会的行政处罚

    A.①②③⑤
    B.②③④⑤
    C.①②③④
    D.①③④⑤

    答案：C
    解析：
    本题考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；
    ②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    ④未负有数额较大到期未偿还的债务；
    ⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚；
    ⑥中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。
    ①具备3年以上保荐相关业务经历
    ②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    ④未负有数额较大到期未清偿的债务

    A.③④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第4题：

    个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（　　）。

    A． 未负有数额较大到期未清偿的债务
    B． 最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    C． 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    D． 具备2年以上保荐相关业务经历

    答案：D
    解析：
    D项，个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

    • A、最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
    • B、具备3年以上保荐相关业务经历
    • C、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • E、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:A

  • 第7题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

    • A、具备2年以上保荐相关业务经历
    • B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    • C、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • D、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:A

  • 第8题：

    个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。
    A

    甲具备2年保荐相关业务经历

    B

    乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C

    丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    D

    丁最近3年受到中国证监会的行政处罚


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    （2）选项B：个人申请保荐代表人资格，应当最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    （3）选项D://个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第12题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
    A

    具备2年以上保荐相关业务经历

    B

    最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C

    参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析： 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （1）具备3年以上保荐相关业务经历。
    （2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
    （3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
    （4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
    （5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
    （6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第13题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第14题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。
    ①具备3年以上保荐相关业务经历
    ②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    ③未负有数额较大到期未清偿的债务
    ④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    A.③④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    1.具备3年以上保荐相关业务经历；
    2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6.中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第15题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）
    Ⅰ．中国证监会规定的其他条件
    Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： 1．具备3年以上保荐相关业务经历；
    2．最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6．中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第16题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A.具备2年以上保荐相关业务经历
    B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A
    解析：
    个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
    （6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    个人申请保荐代表人资格应当（）。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大的到期未清偿债务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(  )。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（  ）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
    A

    ①②③⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①②③④

    D

    ①③④⑤


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。
    A

    最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人

    B

    具备3年以上保荐相关业务经历

    C

    最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    D

    参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    E

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： E
    解析： Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，根据《保荐办法》（2009年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第23题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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