证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组．A．财务信息真实、完整B．省级人民政府或者有关方面予以支持C．整改措施具体，有可行的重组计划D．无法偿还到期债务

题目

证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组．

A．财务信息真实、完整

B．省级人民政府或者有关方面予以支持

C．整改措施具体，有可行的重组计划

D．无法偿还到期债务

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1.证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．无法偿还到期债务B．财务信息真实、完整C．整改措施具体，有可行的重组计划D．市级人民政府或者有关方面予以支持

2.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )

3.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。 A.有关地方人民政府 B.国务院C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司

4.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司

更多“证券公司出现重大风险,且具备( )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组. ”相关问题

  • 第1题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第2题：

    证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
    Ⅰ．财务信息真实、完整
    Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持
    Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划
    Ⅳ．人员变动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

  • 第3题：

    因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。

    A:中央银行
    B:中国证监会
    C:中国证券业协会
    D:国务院证券监督管理机构

    答案：B
    解析：
    出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

  • 第4题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    Ⅱ．证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格
    Ⅲ．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    Ⅳ．证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格


    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ，可以撤销其任职资格；Ⅳ，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产。或者在财产上设定其他权利。

  • 第5题：

    证券公司出现重大风险，但具备下列()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
    Ⅰ．财务信息真实、完整
    Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持
    Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划
    Ⅳ．人员变动

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：B
    解析：
    参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

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