国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )
题目
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )
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参考答案和解析
解 析：国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。
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第1题：
依法发行的股票、公司债券及其他证券,()对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。A、法律
B、行政法规
C、国务院证券监督管理机构
D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构
答案：A
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第2题：
公司解散或者被宣告破产的，由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。（ ）
正确答案：×
本题考点是上市证券的管理规定。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
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第3题：
1 2 . 公司解散或者被宣告破产的，由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。 ( )
正确答案：×
1 2 ．× 【解析】本题考点是上市证券的管理规定。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止 其公司债券上市交易。 -
第4题：
国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人。A:2
B:4
C:6
D:12答案：C解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 -
第5题：
按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人答案：B解析：证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。 -
第6题：
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
正确答案:正确 -
第7题：
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第8题：
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
正确答案:正确 -
第9题：
判断题公司解散或者被宣告破产的，由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 本题考点是上市证券的管理规定。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。 -
第10题：
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（ ），对该证券公司进行行政清理。A临时清算组
B证券清算组
C专职清算组
D行政清理组
正确答案： B解析：
《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。 -
第11题：
单选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有()。 Ⅰ 通知出境入境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ 责令证券公司更换相关人员AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《证券法》第一百四十四条，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 -
第12题：
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，（ ）应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。A托管组
B接管组
C清算组
D行政清理组
正确答案： B,C解析：
《证券公司风险处置条例》第五十六条规定，托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。 -
第13题：
根据我国《证券法》规定,上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,经查实后果严重的,应当( )。
A．由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市
B．由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市
C．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市
D．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市
正确答案：B
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第14题：
当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。（ ）
正确答案：×
本题考核违反《证券法》的责任承担的规定。当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 -
第15题：
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格答案：A,C解析：B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 -
第17题：
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年答案：B解析：根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。 -
第18题：
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
- A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
- B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
- C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
- D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
正确答案:B -
第19题：
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）
- A、通知出境管理机关依法阻止其出境
- B、限制分配红利
- C、禁止其转移、转让财产
- D、限制支付报酬
正确答案:A,C -
第20题：
单选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《证券法》（2014年修订）第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 -
第21题：
判断题证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
正确答案： C解析： 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。 -
第23题：
多选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）A通知出境管理机关依法阻止其出境
B限制分配红利
C禁止其转移、转让财产
D限制支付报酬
正确答案： C,B解析： 暂无解析