在我国，财务顾问的监管主体包括( )。A．国务院B．证监会C．证券交易所D．中国证券业协会

题目

在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

A．国务院

B．证监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会

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1.我国基金市场的监管主体是( )。A．中国证监会B．中国银监会C．证券交易所D．中国证券业协会

2.财务顾问业务的监管主体有（ ）。A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．财政部

3.（ ）是我国基金市场的监管主体。A.中国基金业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会

4.我国基金市场的监管主体是（ ）。A．中国证监会B．中国银监会C．证券交易所D．中国证券业协会

更多“在我国,财务顾问的监管主体包括( )。A.国务院 B.证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 ”相关问题

  • 第1题：

    我国基金市场的监管主体是()。

    A:中国证监会
    B:中国银监会
    C:证券交易所
    D:中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准商业银行设立基金公司的审批及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。

  • 第2题：

    在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

    Ⅰ.国务院

    Ⅱ.中国证监会

    Ⅲ.证券交易所

    Ⅳ.中国证券业协会

    Ⅴ.国家发改委

    A、I,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅲ,V

    答案：B
    解析：
    B
    《财务顾问管理办法》第五条规定，中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第3题：

    在我国，财务顾问的监管主体包括()。

    A:国务院
    B:中国证监会
    C:证券交易所
    D:中国证券业协会

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第4题：

    我国基金市场的监管主体是（ ）。
    A.中国证监会 B.中国银监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会


    答案：A
    解析：
    中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进 行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准商业银行设立基金公司的审批及监 管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。

  • 第5题：

    财务顾问业务的监管主体有（ ）。
    A.中国人民银行 B.中国证监会
    C.中国证券业协会 D.财政部


    答案：B,C
    解析：
    本题考查财务顾问业务的监管主体。中国证监会和中国证券业协会是财务顾问业务的监管主体。

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