财务顾问业务的监管主体有（ ）。A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．财政部

题目

财务顾问业务的监管主体有（ ）。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．财政部

相似考题

1.( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国证券投资基金业协会D.包括A和B

2.( )联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．财政部

3.在我国，财务顾问的监管主体包括( )。A．国务院B．证监会C．证券交易所D．中国证券业协会

4.（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会D．证券公司

更多“财务顾问业务的监管主体有( )。 A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.财政 ”相关问题

  • 第1题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部

    B.中国证券业协会

    C.中国证券业协会基金公司会员部

    D.中国证监会各地证监局


    正确答案：B
    解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。

  • 第2题：

    第 90 题 财务顾问业务的监管主体有（　　）。

    A．中国人民银行

    B．中国证监会

    C．中国证券业协会

    D．财政部


    正确答案：BC
    本题考查财务顾问业务的监管主体。中国证监会和中国证券业协会是财务顾问业务的监管主体。

  • 第3题：

    我国基金市场的监管主体是( )。

    A．中国证监会

    B．中国银监会

    C．证券交易所

    D．中国证券业协会


    正确答案：A
    10.A【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立 基金公司的审批及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。

  • 第4题：

    （ ）是我国基金市场的监管主体。 A．证券管理机构 B．基金业委员会 C．中国证监会 D．中国证券业协会


    正确答案：C
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。

  • 第5题：

    我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（ ）审查批准。

    A．中国证券业协会

    B．中国人民银行

    C．财政部

    D．中国证监会


    正确答案：BD
    基金托管人一般是由政府主管机关批准的金融机构担任。我国基金托管人由中国证监会和中国人民银行批准的商业银行担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  • 第6题：

    （ ）是我国基金市场的监管主体。

    A.中国基金业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

  • 第7题：

    我国是股权投资基金的政府监管机构是（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国人民银行
    D.中国保监会

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  • 第8题：

    我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国银监会及其派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第9题：

    在我国，财务顾问的监管主体包括()。

    A:国务院
    B:中国证监会
    C:证券交易所
    D:中国证券业协会

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第10题：

    ()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

    A:中国证券业协会
    B:中国人民银行
    C:财政部
    D:中国证监会

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》第8条的规定，中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  • 第11题：

    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第12题：

    科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。

    A.中国证监会
    B.财政部
    C.中国人民银行
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。

  • 第13题：

    对期货市场负有监管职能的机构有( )。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.中国期货保险金安全监管中心

    D.中国证券业协会


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    ( )是我国股权投资基金的监管机构。

    A.中国证监会

    B.中国银监会

    C.中国证券业协会

    D.中国基金业协会


    正确答案：A
    解析：2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

  • 第15题：

    对我国基金监管业负有最主要责任的是（ ）。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国银监会 D．中国证券业协会基金业委员会


    正确答案：A
    考点：了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第16题：

    （ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

    A．中国证监会

    B．中国银监会

    C．中国人民银行

    D．中国证券业协会


    正确答案：A
    略

  • 第17题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部
    B.中国基金业协会
    C.中国证券业协会基金公司会员部
    D.中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第18题：

    我国对证券监管的政府机构是(　　)。

    A.中国人民银行
    B.中国证券业协会
    C.中国证券登记结算中心
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    我国对证券监管的政府机构是国务院领导下的中国证券监督管理委员会。

  • 第19题：

    (2017年)信息披露指引由（ ）制定。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国人民银行
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    信息披露指引由中国证券投资基金业协会制定。

  • 第20题：

    在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

    Ⅰ.国务院

    Ⅱ.中国证监会

    Ⅲ.证券交易所

    Ⅳ.中国证券业协会

    Ⅴ.国家发改委

    A、I,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅲ,V

    答案：B
    解析：
    B
    《财务顾问管理办法》第五条规定，中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第21题：

    上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（ ）。
    A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.财政部


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有中国证监会和中国证券业协会。

  • 第22题：

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第23题：

    科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。

    A.中国人民银行
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。

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