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  • 第1题:

    下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是( )。 A.基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B.未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D.对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并向证券交易所报告


    正确答案:D
    对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并提示管理人或向监管机构报告。故D项说法错误。

  • 第2题:

    基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    基金托管人应当履行下列( )职责。
    Ⅰ.安全保管基金财产
    Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
    Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值
    Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察对基金托管人的监管内容:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)中国证监会规定的其他职责。

  • 第4题:

    关于依法处分基金财产的说法,正确的是( )。
    A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
    B.基金托管人可以单独处分基金财产
    C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
    D.托管人应该完全执行基金管理人的指令


    答案:A
    解析:
    。基金托管人不得单独处分基金财产,不可以自行处置基金分红,且 如果管理人的要求不合法,则不应当执行指令。

  • 第5题:

    基金托管人根据前一 R证券交易清算情况计算生成基金头寸。 ( )


    答案:错
    解析:
    答案为B。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款 和清算备付金账户余额,并根据当曰证券交易清算情况计算生成基金头寸。

  • 第6题:

    关于依法处分基金财产的说法,正确的是()。

    • A、基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
    • B、基金托管人可以单独处分基金财产
    • C、基金托管人可以自行运用基金的分红资产
    • D、托管人应该完全执行基金管理人的指令

    正确答案:A

  • 第7题:

    基金托管人资金清算的风险控制措施有()。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    基金托管人应根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    单选题
    基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,包含两类重要的信息,下列说法错误的是( )。
    A

    基金托管人应根据法律法规和基金合同的约定,对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为等进行监督

    B

    基金托管人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查

    C

    其中一类信息例如当事人在净值计算和复核中重要环节的权责

    D

    以上都是


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    契约型股权投资基金的基金财产进行清算时,下列做法正确的是(  )。
    A

    基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算

    B

    清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

    C

    清算分配方案由合伙协议进行约定

    D

    清算小组编制的清算报告无需向基金投资者进行披露


    正确答案: C
    解析:
    A项,基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算;C项,清算分配方案由基金合同进行约定;D项,清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露。

  • 第11题:

    单选题
    基金清算帐册以及有关文件由()来保存。
    A

    基金托管人

    B

    基金发起人

    C

    基金管理人

    D

    基金清算小组


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    ()应代表基金,以基金的名义开设证券账户和资金清算账户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
    A

    基金管理人

    B

    基金持有人

    C

    基金托管人

    D

    基金主要发起人


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    ( )应代表基金,以基金的名义开设证券账户和资金清算账户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。

    A、基金管理人

    B、基金持有人

    C、基金托管人

    D、基金主要发起人


    答案:C

  • 第14题:

    在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料。 ( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()


    答案:错
    解析:
    基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额,并根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。

  • 第16题:

    基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜。 ( )


    答案:错
    解析:
    答案为B。基金托管人要按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

  • 第17题:

    根据《证券投资基金托管资格管理办法》的要求,基金托管人要有安全高效的清算,交割系统,系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。

    A:1小时
    B:2小时
    C:2天
    D:1天

    答案:B
    解析:
    《证券投资基金托管资格管理办法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统;系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账,从交易所安全接收交易数据,与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接等

  • 第18题:

    基金清算帐册以及有关文件由()来保存。

    • A、基金托管人
    • B、基金发起人
    • C、基金管理人
    • D、基金清算小组

    正确答案:A

  • 第19题:

    基金托管人一般由()聘请。

    • A、基金发起人
    • B、基金托管人
    • C、基金持有人大会
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第20题:

    基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    基金托管人一般由()聘请。
    A

    基金发起人

    B

    基金托管人

    C

    基金持有人大会

    D

    证券交易所


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    一般股票型基金投资者的赎回金额由(  )进行计算得出。
    A

    基金托管人

    B

    证券清算机构

    C

    基金份额登记机

    D

    无需计算,由投资者直接提交


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金托管人应当履行下列( )职责。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: