申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者,需要具备的条件是( )。(1分)A.财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B.从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受重大处罚D.所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

题目

申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者,需要具备的条件是( )。(1分)

A.财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在

国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

B.从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C.健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受重大处罚

D.所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系


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参考答案和解析
正确答案:ABCD
65. ABCD【解析】题干所述内容都是成为我国合格境外机构投资者所要具备的条件。
更多“申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者,需要具备的条件是( )。(1分)A.财务稳健,资信良好, ”相关问题
  • 第1题:

    合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
    ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第2题:

    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件( )
    ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第3题:

    合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
    Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第4题:

    合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
    ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 ④选项错误,最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第5题:

    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有( )。
    ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    本题考查合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。