申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚 D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

题目
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。

A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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1.合格境外机构投资者制度中,下列由中国证监会负责监管的是()A.投资额度的审定B.汇兑管理C.投资工具的确定D.合格境外机构投资者资格的审定

2.关于招标人投标活动的资格预审,下列说法不正确的是()。A、资格预审是为了剔除资格条件不合格的潜在投标人B、招标人应当发布资格预审公告C、招标人不可以规定合格申请人的资格条件D、资格预审是重大项目招标投标的必经程序

3.合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券帐户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人帐户。（ ）

4.基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。A．总资产B．基金管理年限与管理规模C．具有境外投资管理经验的人员数量D．公司治理与内部控制

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  • 第1题：

    申请成为直销企业，应当具备下列( )条件。

    A 、提出申请前连续5年没有重大违法经营记录

    B 、外国投资者应当有3年以上在中国境外邮轮毕疃木

    C 、在指定银行足额缴纳保证金


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。


    参考答案：C
    《保险经纪机构监管规定》第十二条规定，保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件：①内部控制制度健全；②注册资本达到本规定的要求；③现有机构运转正常，且申请前一年内无重大违法行为；④拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；⑤拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

  • 第3题：

    合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
    ①设有专门的资产托管部
    ②实收资本不少于50亿元人民币
    ③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
    ④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?

    A：①②④
    B：①③④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

  • 第4题：

    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。

  • 第5题：

    考试员资格的取得实行培训、考试制度。申请考试员资格，应当具备规定的条件，参加培训，并考试合格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

    • A、总资产
    • B、基金管理年限与管理规模
    • C、具有境外投资管理经验的人员数量
    • D、公司治理与内部控制

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

    • A、合格境外机构投资者选定的托管人
    • B、合格境外机构投资者自身
    • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
    • D、合格境外机构投资者的批准机构

    正确答案:A

  • 第8题：

    申请成为直销企业，应当具备以下（）条件。

    • A、有良好的商业信誉
    • B、申请前连续5年没有重大违法经营记录
    • C、外国投资者应当有3年以上在中国境外从事直销活动的经验
    • D、有会计师事务所出具的验资报告

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

    • A、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
    • B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    • C、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
    • D、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    QFII基金托管人应当具备的条件说法不正确的是（）。
    A

    设有专门的资产托管部

    B

    实收资本不少于50亿元人民币

    C

    具备安全保管合格投资者资产的条件

    D

    最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（　　）。
    A

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    B

    申请人近5年未受到监管机构的重大处罚

    C

    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

    D

    申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度


    正确答案： B
    解析：
    B项，申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。

  • 第12题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（  ）。
    A

    申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

    B

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    C

    申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

    D

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    申请合格投资者资格（QFⅡ），应当具备的条件（ ）。 A．申请人财务稳健，资信良好 B．申请人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求 C．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度 D．申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。

    A．设有专门的资产托管部

    B．实收资本不少于100亿元人民币

    C．有足够的熟悉托管业务的专职人员

    D．具备安全保管合格投资者资产的条件


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)
    Ⅰ.设有专门的资产托管部
    Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
    Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
    Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

  • 第16题：

    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：经营证券投资基金管理业务达2年以上。

  • 第17题：

    申请对外承包工程资格，应当具备哪些条件？


    正确答案: 一、有法人资格，工程建设类单位还应当依法取得建设主管部门或者其他有关部门颁发的特级或者一级（甲级）资质证书；
    二、有与开展对外承包工程相适应的资金和专业技术人员，管理人员中至少2人具有2年以上从事对外承包工程的经历；
    三、有与开展对外承包工程相适应的安全防范能力；
    四、有保障工程质量和安全生产的规章制度，最近2年内没有发生重大工程质量问题和较大事故以上的生产安全事故；
    五、有良好的商业信誉，最近3年内没有重大违约行为和重大违法经营记录。

  • 第18题：

    符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（）。

    • A、英文简称是QFLP
    • B、是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
    • C、QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
    • D、中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定

    正确答案:D

  • 第20题：

    申请成为直销企业，应当具备下列（）条件。

    • A、提出申请前连续5年没有重大违法经营记录
    • B、外国投资者应当有3年以上在中国境外从事直销活动的经验
    • C、在指定银行足额缴纳保证金
    • D、依照规定建立了信息报备和披露制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    对于境内投资者到境外证券市场投资，实行    (    )
    A

    合格境内机构投资者制度

    B

    合格境外机构投资者制度

    C

    合格境外机构资金经营者制度

    D

    以上说法都不正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请合格境外投资者资格，要求经营证券业务（    ）年以上
    A

    3

    B

    5

    C

    8

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（　　）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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