证券期货业金融机构洗钱风险可分为( )。A.自身风险B.内部风险C.客户风险D.外部风险

题目
证券期货业金融机构洗钱风险可分为( )。

A.自身风险

B.内部风险

C.客户风险

D.外部风险

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1.反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行反洗钱法定职责。()

2.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

3.证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。()

4.证券期货业金融机构的配合调查反馈信息，除向反洗钱调查组反馈外，非依法律规定，不得以任何形式，向任何单位和个人透露。()

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  • 第1题：

    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

    E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

    A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

    B、报告可疑交易信息数据

    C、识别客户身份信息数据

    D、证券期货业机构人事任免


    答案：ABC

  • 第3题：

    证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章，对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    《反洗钱法》中所称金融机构，除银行业、证券期货业和保险业金融机构外,还包括国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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