证券期货业金融机构的配合调查反馈信息，除向反洗钱调查组反馈外，非依法律规定，不得以任何形式，向任何单位和个人透露。()

题目

证券期货业金融机构的配合调查反馈信息，除向反洗钱调查组反馈外，非依法律规定，不得以任何形式，向任何单位和个人透露。()

相似考题

1.保险业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组()反馈调查结果。A、口头B、无C、书面D、现场

2.以下关于保险业金融机构配合反洗调查中心的保密问题说法错误的是()A、应指定专门部门和人员负责配合反洗调查工作，知悉围应控制在配合开展反洗调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的围B、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过格的、的部审批流程C、有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任形式，向任单位和个人泄露任调查信息D、若在调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量

3.金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据中国人民银行或者其()一级分支机构的调查要求,对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈。A、省B、地(市)C、县(市)D、以上都对

4.以下关于保险业金融机构在配合反洗调查中资料反馈要求的说法错误的是()A、保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果;B、保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责;C、如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况;D、保险业金融机构反洗部门应建立配合开展反洗调查的登记制度，登记配合开展反洗调查的信息及反馈信息。

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  • 第1题：

    在配合对某可以交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可以主题直接核实发生可疑交易活动的原因。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可疑主体直接核实发生可疑交易活动的原因。()


    参考答案：错

  • 第3题：

    证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章，对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。()


    参考答案：错

  • 第5题：

    反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

    A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

    B、报告可疑交易信息数据

    C、识别客户身份信息数据

    D、证券期货业机构人事任免


    答案：ABC

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