销售风险是指销售人员在业务拓展过程中因违法违规行为使公司遭受()的风险A.法律制裁B.监管处罚C.财务损失D.声誉损失

题目
销售风险是指销售人员在业务拓展过程中因违法违规行为使公司遭受()的风险

A.法律制裁

B.监管处罚

C.财务损失

D.声誉损失

相似考题

1.销售人员因违法违规行为受到行政处罚、行业自律组织处分以及司法机关追究刑事责任的,不用再接公司对其违规行为进行处理。()此题为判断题(对，错)。

2.销售人员道德风险是指销售人员为了自身的私利,在销售过程中进行损害银行的活动。( )A．正确B．错误

3.销售人员道德风险是指销售人员为了自身的私利，在销售过程中进行损害银行的活动。（ ）此题为判断题(对，错)。

4.以下关于销售人员应承担的经济责任描述正确的有哪些?()A.因违规行为导致保单失效的，销售人员或派遣单位还应承担客户办理复效的费用B.因违规行为导致客户退保的，除收回该单的代理手续费(佣金)外，销售人员或派遣单位还应补偿退保产生的损失C.因违规行为造成公司其它经济损失的，销售人员或派遣单位应赔偿相应经济损失D.因违规行为产生不良影响的，销售人员或派遣单位应消除负面影响E.因违规行为导致客户投诉的，销售人员应承担客户由此产生的误工费F.因违规行为导致客户投诉的，销售人员应承担客户由此产生的交通费

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  • 第1题：

    对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P134。

  • 第2题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第3题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

    A:经济风险
    B:合规风险
    C:管理风险
    D:技术风险

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第4题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    基金子公司产品开发过程中，开发成本低，规模不大，这是产品优势。销售人员在销售过程中往往强调产品的收益特征，风险揭示充分。


    答案：错
    解析：
    基金子公司产品开发过程中，开发成本低，规模不大，这是产品优势。但为了便于销售，销售人员在销售过程中往往片面强调产品的收益特征，对于风险揭示不充分，容易造成投资人忽略潜在的风险。为了避免纠纷，投资人应详细阅读产品合同，不懂的问题要及时咨询产品销售人员或产品经理，得到确切的答复。

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