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  • 第1题:

    基金管理人合规管理的基本原则包括( )
    Ⅰ、客观性原则
    Ⅱ、独立性原则
    Ⅲ、公正性原则
    Ⅳ、专业性原则

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:

  • 第2题:

    性投诉处理的基本原则有(  )。

    A.积极主动原则
    B.客观公正原则
    C.专业原则
    D.效率原则
    E.合规谨慎原则

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    性投诉处理的基本原则包括:①积极主动原则;②客观公正原则;③专业原则;④效率原则;⑤合规谨慎原则。

  • 第3题:

    银行业消费者一般性投诉处理的基本原则不包括( )。

    A.专业原则
    B.合规谨慎原则
    C.客观公正原则
    D.有效控制、减少影响

    答案:D
    解析:
    一般性投诉处理的基本原则有:(1)积极主动原则。(2)客观公正原则。(3)专业原则。(4)效率原则。(5)合规谨慎原则。

  • 第4题:

    以下不属于一般性投诉处理基本原则的是( )。

    A.积极主动原则
    B.客观公正原则
    C.合规谨慎原则
    D.信息披露原则

    答案:D
    解析:
    一般性投诉处理基本原则有积极主动原则;客观公正原则;专业原则:效率原则;合规谨慎原则。

  • 第5题:

    银行业消费者一般性投诉处理的基本原则不包括( )。

    A.专业原则
    B.合规谨慎原则
    C.客观公正原则
    D.有效控制、减少影响

    答案:D
    解析:
    一般性投诉处理的基本原则有:(1)积极主动原则。(2)客观公正原则。(3)专业原则。(4)效率原则。(5)合规谨慎原则。