银行从业人员可以对外披露的信息是( )。A．该机构的客户资料B．该机构公开披露的过去一年财务报表C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划D．该机构的客户交易信息

题目

银行从业人员可以对外披露的信息是( )。

A．该机构的客户资料

B．该机构公开披露的过去一年财务报表

C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划

D．该机构的客户交易信息

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1.银行业从业人员可以对外披露的信息是（ ）。 A．该机构的客户资料 B．该机构公开披露的上一年财务报表． C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划 D．该机构的客户交易信息

2.“信息披露”中所需要披露的信息是指( )。A．从业人员推荐的产品所涉及的风险B．本机构在代理销售产品过程中的责任和义务C．银行过去5年的财务报表D．银行下一年度的战略发展方向

3.银行业从业人员可以对外披露的信息是( )。A.该机构的客户资料B．该机构公开披露的过去一年财务报表C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划D．该机构的客户交易信息

4.个人理财业务产品说明书中的“信息披露”,所需披露的信息是指()。A.从业人员推荐产品涉及的风险B.本机构在代理销售产品过程中的责任和义务C.银行过去5年的财务报表D.银行下一年的战略发展方向

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  • 第1题：

    银行从业人员可以对外披露的信息是( )。

    A.该机构的客户资料

    B．该机构公开披露的过去一年财务报表

    C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划

    D.该机构的客户交易信息


    正确答案：B
    B【解析】公开披露的过去一年财务报表是公开信息，可以对外披露，故选B．

  • 第2题：

    (2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

    A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
    B.客户允许披露该信息
    C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    D.该信息属于法律要求披露的信息

    答案：A
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第3题：

    某上市银行从业人员可以对外提供的信息是( )。

    A．所在银行过去五年公开披露的财务报表
    B．没有联络信息的客户名单
    C．所在银行高管及中层经理名单
    D．所在银行下一年度具体经营规划

    答案：A
    解析：
    A题中A选项中属于已经公开披露的信息，不是内幕信息，可以对外提供；B选项属于客户隐私；CD选项均属于内幕信息。根据职业操守对“信息保密”和“内幕交易”的要求，这些信息均不得提前对外提供。故选A。

  • 第4题：

    (2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。

    A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    B.客户允许披露该信息
    C.该信息属于法律要求披露的信息
    D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息

    答案：D
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务．也是基金职业道德的一项基本规范。
    材料题
    根据以下材料，回答21-23题。某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

  • 第5题：

    基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。

    A．客户允许披露该信息
    B．该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    C．为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
    D．该信息属于法律要求披露的信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

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