银行业从业人员可以对外披露的信息是( )。A.该机构的客户资料B．该机构公开披露的过去一年财务报表C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划D．该机构的客户交易信息

题目

银行业从业人员可以对外披露的信息是( )。

A.该机构的客户资料

B．该机构公开披露的过去一年财务报表

C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划

D．该机构的客户交易信息

相似考题

1.“信息披露”中需要披露的信息是指( )。A．从业人员推荐的产品设计原理B．银行战略发展方向C．银行的财务报表D．本机构在代理销售产品过程中的责任和义务

2.监管统计信息披露可以分为两个层次:一是单家机构对外披露本机构信息;二是银行监管当局收集数据对外披露。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业金融机构向社会公众披露信息主要是披露有关的财务信息。 ( )A．正确B．错误

4.银行业从业人员可以对外披露的信息是（ ）。 A．该机构的客户资料 B．该机构公开披露的上一年财务报表． C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划 D．该机构的客户交易信息

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  • 第1题：

    个人理财业务产品说明书中的“信息披露”,所需披露的信息是指()。

    A.从业人员推荐产品涉及的风险

    B.本机构在代理销售产品过程中的责任和义务

    C.银行过去5年的财务报表

    D.银行下一年的战略发展方向


    正确答案：B

  • 第2题：

    保险机构信息披露的方式可以根据不同的原则进行划分,根据是否由政府管制,信息披露可以分为强制信息披露和( )。

    A.纸质信息披露

    B.非纸质信息披露

    C.自愿信息披露

    D.电子信息披露


    答案：C

  • 第3题：

    银行业机构信息披露必须每季度披露风险管理政策。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：应为每半年。

  • 第4题：

    （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.保守秘密
    D.专业审慎

    答案：C
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第5题：

    (2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。

    A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    B.客户允许披露该信息
    C.该信息属于法律要求披露的信息
    D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息

    答案：D
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务．也是基金职业道德的一项基本规范。
    材料题
    根据以下材料，回答21-23题。某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

  • 第6题：

    基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。

    A．客户允许披露该信息
    B．该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    C．为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
    D．该信息属于法律要求披露的信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第7题：

    股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（ ）。
    Ⅰ.公开披露或者变相公开披露
    Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失
    Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    Ⅳ.披露基金的资产负债情况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：①公开披露或者变相公开披露；②虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对投资业绩进行预测；④违规承诺收益或者承担损失；⑤诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑥登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；⑦采用不具有可比性、公平性、准
    确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞；⑧法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    债券信用评级机构应披露以下（　　）信息，并接受公众关于信用评级的质询。
    Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息
    Ⅱ．于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况
    Ⅲ．信用评级机构的收费标准
    Ⅳ．相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

    A．Ⅰ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十三条，信用评级机构应披露以下信息，接受公众关于信用评级的质询：①在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息；②于每年4月30日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况；③相关法律法规及主管部门等机构要求披露的其他信息。

  • 第9题：

    下列关于银行机构信息披露的说法中，错误的是()。


    A.银行机构的信息披露主要是会计信息披露

    B.银行机构的信息披露有利于社会大众及监管机构对银行的监督管理

    C.银行机构信息披露具体披露的内容和要求，可按安全性、流动性和效益性三个方面确定

    D.银行机构要真实、全面、及时、充分地进行信息披露，提高银行经营透明度

    答案：A
    解析：
    银行机构的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类。

  • 第10题：

    单选题
    基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    客户允许披露该信息

    B

    该信息涉及客户或所在机构的违法活动

    C

    为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息

    D

    该信息属于法律要求披露的信息


    正确答案： B
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第11题：

    判断题
    投保机构在进行相关信息披露时，可以在财务报表或其附录中单独公开保费支出数据
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员在特定情形下可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（  ）。
    A

    该信息涉及客户或所在机构的违法活动

    B

    客户允许披露该信息

    C

    为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息

    D

    该信息属于法律要求披露的信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    银行从业人员可以对外披露的信息是( )。

    A．该机构的客户资料

    B．该机构公开披露的过去一年财务报表

    C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划

    D．该机构的客户交易信息


    正确答案：B
    解析：公开披露的过去一年财务报表是公开信息，可以对外披露，故B选项正确。

  • 第14题：

    “信息披露”中所需要披露的信息是指( )。

    A．从业人员推荐的产品设计原理

    B．银行战略发展方向

    C．银行的财务报表

    D．本机构在代理销售产品过程中的责任和义务


    正确答案：D
    解析：信息披露是以明确的、让客户注意的方式向其提示被代理人名称、产品性质、产品风险和产品最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等。

  • 第15题：

    公开原则是证券市场的基本原则，信息披露制度是贯彻公开原则的具体制度，该制度的内容包括（ ）。

    A．发行披露制度

    B．交易信息披露制度

    C．上市披露制度

    D．临时披露制度

    E．定期披露制度


    正确答案：ACDE

  • 第16题：

    (2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。

    A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
    B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
    C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
    D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

    答案：B
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第17题：

    (2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

    A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
    B.客户允许披露该信息
    C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
    D.该信息属于法律要求披露的信息

    答案：A
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • 第18题：

    银行机构的信息披露主要分为（　　）。

    A.会计信息披露
    B.法律信息披露
    C.风险信息披露
    D.操作信息披露
    E.监管要求的信息披露

    答案：A,E
    解析：
    银行机构的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类。

  • 第19题：

    下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。

    A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
    B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
    C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
    D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

    答案：D
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露：①涉及证券公司客户隐私的信息；②涉及第三方商业秘密的信息；③合同约定不得向公众公开的信息；④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会（而非中国证监会）认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。

  • 第20题：

    某上市银行从业人员可以对外提供的信息是( )。

    A．所在银行过去五年公开披露的财务报表
    B．没有联络信息的客户名单
    C．所在银行高管及中层经理名单
    D．所在银行下一年度具体经营规划

    答案：A
    解析：
    A题中A选项中属于已经公开披露的信息，不是内幕信息，可以对外提供；B选项属于客户隐私；CD选项均属于内幕信息。根据职业操守对“信息保密”和“内幕交易”的要求，这些信息均不得提前对外提供。故选A。

  • 第21题：

    银监会严格审核2至3家银行业金融机构汇总数据的对外披露，原则上不对外披露（）。

    • A、单家银行业金融机构的数据
    • B、银行业金融机构汇总数据
    • C、非银行业金融机构的数据
    • D、财务公司的数据

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（　　）。
    A

    客户允许披露该信息

    B

    该信息涉及客户或所在机构的违法活动

    C

    为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息

    D

    该信息属于法律要求披露的信息


    正确答案： A
    解析：
    保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

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