根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。 Ⅰ．担任该项目小组成员的 Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份 Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的 Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。

第6题：

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

• A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
• B、主办券商
• C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
• D、投资者

第7题：

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。

第8题：

挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。

• A、股东、实际控制人
• B、收购人及其他相关信息披露义务人
• C、律师
• D、主办券商和其他证券服务机构

第9题：

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，有以下情形的（）不得担任信托公司独立董事。

• A、本人及其近亲属合并持有该信托公司1%以上股份或股权
• B、本人或其近亲属在持有该信托公司1%以上股份或股权的股东单位任职
• C、本人或其近亲属在该信托公司、该信托公司控股或者实际控制的机构任职
• D、本人已在其他信托公司任职的

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。

• A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
• B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
• C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
• D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象

第18题：

内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）

• A、本人离职或提出书面辞职申请的
• B、3次未经批准缺席内核会议的
• C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的
• D、不适合担任内核小组成员的其他情形

第19题：

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。

• A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
• B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
• C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
• D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象

第20题：

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。

• A、证监会
• B、证券业协会
• C、全国股转公司
• D、证监会派出机构

第21题：

第22题：

第23题：