依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过 B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年 C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员 D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由

题目
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
E：项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
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1.第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

2.关于内核，以下说法正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

3.下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议 B：主办券商推荐报告 C：主办券商尽职调查报告 D：主办券商内核意见

4.保荐机构的内核要求规定（ ）。 A．内核小组通常由5—10名专业人士组成 B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C．内核小组成员要保持稳定性和独立性 D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

更多“依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过 B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年 C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员 D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由”相关问题

  • 第1题：

    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
    Ⅰ.主办券商的内核意见
    Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ.主办券商的推荐报告
    Ⅴ.公开转让说明书

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订），非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（证监会核准的最终稿）、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书（如有）、中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

  • 第2题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
    Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
    Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
    Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
    Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C．Ⅰ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。
    Ⅰ．担任该项目小组成员的
    Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份
    Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的
    Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》第十九条规定，内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
    （1）担任该项目小组成员的。
    （2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。
    （3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。
    （4）其他可能影响公正履行职责的情形。

  • 第4题：

    依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

    A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过
    B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
    C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
    D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2
    E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

    答案：C
    解析：
    A项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（2013年）第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。C项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。D项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/3。E项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。

  • 第5题：

    依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（)
    Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过
    Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年
    Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
    Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一
    Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（2013年）第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。Ⅱ项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。Ⅲ项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。Ⅳ项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/3。Ⅴ项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。

  • 第6题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第7题：

    内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

    • A、5
    • B、7
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第8题：

    主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（　　）。
    A

    决策改制阶段最为关键的工作是股改

    B

    全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段

    C

    主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容

    D

    登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成


    正确答案： D
    解析：
    全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：①决策改制阶段，这一阶段最为关键的工作是股改；②材料制作阶段，包括召开董事会和股东大会、制作挂牌申请文件、主办券商内核以及向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料；③反馈审核阶段，主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈；④登记挂牌阶段，主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌，这部分工作由券商协同企业完成。

  • 第10题：

    单选题
    全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。
    A

    至少有1名合规管理人员参与投票表决

    B

    参加内核会议的委员人数不得少于7人

    C

    来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

    D

    内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认

    E

    同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。第60条规定，内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过。有效的内核表决应当至少满足以下条件：①参加内核会议的委员人数不得少于7人；②来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3；③至少有1名合规管理人员参与投票表决。

  • 第13题：

    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（ ）。

    A.分配股票代码
    B.办理股份登记存管
    C.公司挂牌
    D.主办券商内核

    答案：D
    解析：
    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。

  • 第14题：

    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
    Ⅰ 主办券商的内核意见
    Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ 主办券商的推荐报告
    Ⅴ 公开转让说明书

    A.Ⅳ
    B.Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订）规定，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（申报稿），财务报表及审计报告，法律意见书，公司章程，主办券商推荐报告，股票发行情况报告书（如有），中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

  • 第15题：

    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．主办券商的内核意见
    Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ．主办券商的推荐报告
    Ⅴ．公开转让说明书

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订）规定，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（申报稿），财务报表及审计报告，法律意见书，公司章程，主办券商推荐报告，股票发行情况报告书（如有），中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

  • 第16题：

    依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过
    Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年
    Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
    Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一
    Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。

    A:内核小组通常由8～15名专业人士组成
    B:人员要保持稳定性和独立性
    C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
    D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第18题：

    关于新三板业务的下列说法不准确的是（）

    • A、主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等
    • B、项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
    • C、行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告
    • D、主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目

    正确答案:D

  • 第19题：

    保荐机构的内核要求规定（）。

    • A、内核小组通常由5～10名专业人士组成
    • B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
    • C、内核小组成员要保持稳定性和独立性
    • D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作

    B

    证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过

    C

    证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制

    D

    证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构


    正确答案： B
    解析：
    A项，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。

  • 第21题：

    单选题
    内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案： 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议,主办券商推荐报告,主办券商尽职调查报告,主办券商内核意见
    解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第23题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

    B

    申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

    C

    主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

    D

    申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东


    正确答案： A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

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