以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。 Ⅰ.主办券商的内核意见 Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ.主办券商的推荐报告 Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ

题目
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

2.下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议 B：主办券商推荐报告 C：主办券商尽职调查报告 D：主办券商内核意见

3.以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．主办券商的内核意见 Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ．主办券商的推荐报告 Ⅴ．公开转让说明书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

4.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。A、终止挂牌B、业务资格及推荐挂牌C、信息披露D、股份报价转让

更多“以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。

    A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
    B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
    C、注册在境内的境外上市公司
    D、境内上市公司

    答案：D
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》第2条规定，发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。前款所称的发行人包括：①普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）；②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；③注册在境内的境外上市公司。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。

    A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
    B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
    C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
    D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

    答案：B
    解析：
    选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

  • 第3题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会核准（在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准）；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准，可以向特定对象发行股票，也可以向不特定合格投资者公开发行股票，但不能向社会公众公开发行股票。

  • 第4题：

    在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
    Ⅰ.真实
    Ⅱ.完整
    Ⅲ.相关
    Ⅳ.准确

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

  • 第5题：

    挂牌公司根据中国结算下发的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》后，应在（）日（T日为新增股份可转让日）前在全国股转系统信息披露平台披露公告。

    • A、T-2
    • B、T-3
    • C、T-4
    • D、T-1

    正确答案:B

  • 第6题：

    国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、沪深交易所
    • D、中国登记结算公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。

    • A、股东、实际控制人
    • B、收购人及其他相关信息披露义务人
    • C、律师
    • D、主办券商和其他证券服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、全国股转公司
    • D、证监会派出机构

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，非上市公众公司应当在全国年中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票。下列关于挂牌公司信息披露的说法中，正确的是（　　）。
    A

    精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告

    B

    创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告

    C

    挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见

    D

    凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露


    正确答案： C,B
    解析：
    根据规定，挂牌公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告；精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告；创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告；凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露；挂牌公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。

  • 第10题：

    单选题
    国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    沪深交易所

    D

    中国登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。 Ⅰ 主办券商的内核意见 Ⅱ 公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ 主办券商的推荐报告 Ⅴ 公开转让说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： Ⅰ、Ⅱ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ
    解析： 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订)，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书(证监会核准的最终稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)、中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
    A

    主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

    B

    是经国务院批准的全国性证券交易场所

    C

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

    D

    全国股份转让系统实行主办券商制度


    正确答案： B
    解析： 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第89号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

  • 第13题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项AC：“股东累计超过200人”和“股票在全国中小企业股份转让系统公开转让”两个界定标准，“符合其一”即非上市公众公司。（2）选项B：参见上表，非上市公众公司的定向发行行为仅有一种情况是无须经过中国证监会核准的。（3）选项D：维持非上市公众公司身份不变的前提下，无法向不特定对象公开发行股票。

  • 第14题：

    关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。

    A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
    B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
    C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
    D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告

    答案：A,C
    解析：
    选项B：非上市公众公司股票定向发行的35名限额不包括公司股东，指的是公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。选项D：非上市公众公司应当定期披露的报告包括半年度报告和年度报告，无须披露季度报告。

  • 第15题：

    在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
    ①真实
    ②完整
    ③相关
    ④准确

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

  • 第16题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。

    • A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
    • B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
    • C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
    • D、全国股份转让系统实行主办券商制度

    正确答案:C

  • 第19题：

    关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

    • A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
    • B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
    • D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。

    • A、持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送
    • B、主办券商使用全国中小企业股份转让系统数字证书通过报送端报送披露文件
    • C、信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
    • D、已披露的信息披露文件经申请可撤销或替换

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案： D
    解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第23题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是(    )。
    A

    非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准

    B

    未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档

    C

    未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份

    D

    未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票


    正确答案： A
    解析：

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