经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ）。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A、适当性义务 B、正常展业 C、工作保密 D、热情服务

题目
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ）。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A、适当性义务
B、正常展业
C、工作保密
D、热情服务
相似考题

1.经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。()此题为判断题(对，错)。

2.如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（ ）

3.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )

4.以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

更多“经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ）。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。”相关问题

  • 第1题：

    某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。

    A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
    B.风险偏好及可承受的损失
    C.诚信记录
    D.收入来源

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；③投资相关的学习、工作经历及投资经验；④投资期限、品种、期望收益等投资曰标；⑤风险偏好及可承受的损失；⑥诚信记录；⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；⑨其他必要信息。

  • 第2题：

    期货从业人员不得授权或者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第3题：

    下列说法中错误的有（ ）。

    A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
    B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第二十七条规定，期货公司严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第4题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述错误的有( )。

    A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    B.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第5题：

    期货从业人员可以拒绝投资者，但不得阻挠资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第6题：

    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。

    A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
    B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
    C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
    D.不予理睬

    答案：A
    解析：
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：
    （1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
    （2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第7题：

    严格落实（）制度，强化信贷从业人员行为管理。

    • A、信贷从业人员岗位交流
    • B、信贷从业人员履职回避
    • C、信贷从业人员尽职履责
    • D、信贷从业人员廉洁从业

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    多选题
    期货从业人员的下列行为错误的有（）。
    A

    不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务

    B

    可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    C

    可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    D

    共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（  ）。
    A

    进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当(    )，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
    A

    勤勉尽责，审慎履职

    B

    诚实信用，勤勉尽责

    C

    公平对待，审慎履职

    D

    以上都不对


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    加强内审部门对信贷从业人员（）情况的检查评价，强化信贷从业人员行为管理。
    A

    岗位交流

    B

    履职回避

    C

    尽职履责

    D

    廉洁从业


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

    A.适当性义务
    B.正常展业
    C.工作保密
    D.热情服务

    答案：A
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十七条，经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • 第14题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定，经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

  • 第15题：

    经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

    A.投资者适当性评估
    B.执业规范
    C.销售隔离
    D.内部问责

    答案：A,C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配

  • 第16题：

    期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    题干表述正确。

  • 第17题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第18题：

    加强内审部门对信贷从业人员（）情况的检查评价，强化信贷从业人员行为管理。

    • A、岗位交流
    • B、履职回避
    • C、尽职履责
    • D、廉洁从业

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    客运出租汽车经营者及其从业人员应当接受交通运输管理机构的监督和检查，如实提供情况，不得拒绝监督检查。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列关于期货从业人员行为的表述，错误的有（  ）。
    A

    可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    B

    不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    C

    可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    D

    共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（  ）。
    A

    进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。
    A

    自律惩戒

    B

    罚款

    C

    行政处罚

    D

    以上都不对


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（　　）。[2018年12月真题]
    A

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： B
    解析：
    经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：以书面形式进行特别风险警示，如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

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