经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。()此题为判断题(对,错)。

题目
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。()

此题为判断题(对,错)。


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  • 第1题:

    经营机构应当( )。

    A:制定适当性内部管理制度
    B:严格按照内部管理制度进行分类、分级
    C:明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
    D:定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。

  • 第2题:

    经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

    A.投资者适当性评估
    B.执业规范
    C.销售隔离
    D.内部问责

    答案:A,C
    解析:
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配

  • 第3题:

    经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( )。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

    A.适当性义务
    B.正常展业
    C.工作保密
    D.热情服务

    答案:A
    解析:
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十七条 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • 第4题:

    经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

    A.适当性义务
    B.正常展业
    C.工作保密
    D.热情服务

    答案:A
    解析:
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条,经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • 第5题:

    期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )


    答案:对
    解析:
    题干表述正确。