因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10
题目
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
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第1题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（ ）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6年
B．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
正确答案：BCD
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第2题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。此外，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 -
第3题：
因违法行为或者违纪行为被开除的（ ）的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所、证券交易所
B.证券登记结算机构、证券服务机构
C.期货公司、证券公司
D.私营商业银行答案：A,B,C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，全条内容参考第22题解析．本题为第(四)条，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。故本题答案为ABC。 -
第4题：
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（1）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（2）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（3）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（4）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（5）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（6）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（7）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（8）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；
（9）中国证监会认定的其他情形。 -
第5题：
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师．自被撤销资格之日起来逾5年的。不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为B。 -
第6题：
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。 -
第7题：
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
- A、2年
- B、3年
- C、5年
- D、6年
正确答案:C -
第8题：
单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。A1年
B2年
C3年
D5年
正确答案： B解析： -
第9题：
单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1
B3
C5
D10
正确答案： B解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。故本题答案为C。 -
第10题：
判断题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 -
第11题：
多选题关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，下列说法正确的有（ ）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
B因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾六年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
C因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务
正确答案： D,A解析：
B项，《证券法》第一百三十一条规定，有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。 -
第12题：
单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事二监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3
B5
C7
D10
正确答案： B解析： -
第13题：
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。A.1年
B.2年
C.3年
D.5年答案：D解析：考点：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。 -
第14题：
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。 -
第15题：
因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.国有企业答案：A,B,C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形；(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员．自被撤销资格之日起未逾5年；(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年：(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；(九)中国证监会认定的其他情形。本题为第(二)条，故本题答案为ABC。 -
第16题：
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。 -
第17题：
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。 -
第18题：
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3
B.4
C.5
D.6答案：C解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。 -
第19题：
单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（ ）。A证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好
B熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格
C因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
D因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B解析：
AB两项，《证券法》第一百三十一条第一款规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。CD两项，《证券法》第一百三十一条第二款规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。 -
第20题：
单选题因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2年
B3年
C5年
D6年
正确答案： B解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定：
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 -
第21题：
单选题下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件说法不正确的是（ ）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年
B因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
C自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年
D自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
正确答案： D解析：
《证券法》第一百二十四条规定，有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 -
第22题：
单选题因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1
B2
C3
D5
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1
B2
C3
D5
正确答案： A解析：