期货公司会员单位应当（ ）。A.只需要严格执行投资者适当性制度 B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度 C.只需要严格执行内控合规制度 D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

题目
期货公司会员单位应当（ ）。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度
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1.期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。（ ）

2.期货公司会员单位应当要求（ ）自觉遵守期货从业人员行为准则。A.投资者 B.所有从业人员 C.本单位从业人员 D.其他单位从业人员

3.期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。（ ）

4. 期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司会员单位应当督促投资者遵守与（ ）相关的法律。

    A.金融期货交易
    B.证券交易
    C.货物交易
    D.服务交易

    答案：A
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

  • 第2题：

    期货公司会员单位在开户时，全面客观介绍（ ）。

    A.业务规则
    B.金融期货法律法规
    C.公司章程
    D.产品特征

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时．应当向投资者充分揭示金融期货风险．全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。故本题答案为ABD。

  • 第3题：

    期货公司会员单位应当完善客户纠纷（ ），为投资者提供合理的投诉渠道。

    A.处理机制
    B.诉讼机制
    C.和解机制
    D.投诉机制

    答案：A
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条，会员单位应当完善客户纠纷处理机制。为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司会员单位应当督促投资者通过（ ）维护自身合法权益。

    A.法律途径
    B.正当途径
    C.社会求助
    D.私下调解

    答案：B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为B。

  • 第5题：

    对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。

    A.期货从业人员
    B.投资者
    C.会员单位
    D.会员单位和期货从业人员

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

  • 第6题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

    • A、警告
    • B、告诫
    • C、罚款
    • D、谈话

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、商务部

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

    • A、客户开发责任追究制度
    • B、股指期货交易管理条例
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、投资者适当性制度

    正确答案:D

  • 第9题：

    期货公司会员单位应当督促投资者通过（）维护自身合法权益。

    • A、法律途径
    • B、正当途径
    • C、社会求助
    • D、私下调解

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。
    A

    投资者

    B

    所有从业人员

    C

    本*单位从业人员

    D

    其他单位从业人员


    正确答案： A
    解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（　　）的有关规定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    商务部


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司会员单位应当督促投资者通过（）维护自身合法权益。
    A

    法律途径

    B

    正当途径

    C

    社会求助

    D

    私下调解


    正确答案： B
    解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为B。

  • 第13题：

    只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）的责任。

    A.投资者
    B.相关期货从业人员
    C.发行者
    D.期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度．明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

  • 第15题：

    期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守（ ）。

    A.投资者适当性制度
    B.刑法
    C.期货从业人员行为准则
    D.中国证券监督管理委员规定

    答案：C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则．严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

  • 第17题：

    期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度．明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为A。

  • 第18题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。

    • A、仅指会员单位
    • B、仅指期货从业人员
    • C、既包括会员单位，也包括期货从业人员
    • D、既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

    正确答案:C

  • 第20题：

    期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

    • A、投资者
    • B、所有从业人员
    • C、本*单位从业人员
    • D、其他单位从业人员

    正确答案:C

  • 第21题：

    在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

    • A、风险规避
    • B、证券经纪业务管理
    • C、期货经纪业务管理
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。
    A

    仅指会员单位

    B

    仅指期货从业人员

    C

    既包括会员单位，也包括期货从业人员

    D

    既不包括会员单位，也不包括期货从业人员


    正确答案： B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括会员单位和相关违规期货从业人员。

  • 第23题：

    单选题
    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。
    A

    警告

    B

    告诫

    C

    罚款

    D

    谈话


    正确答案： B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，以明确相关期货从业者的责任。
    A

    风险规避

    B

    证券经纪业务管理

    C

    期货经纪业务管理

    D

    客户开发责任追究


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

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