期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）

题目
期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）

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1.会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者（ ）的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。A．股指期货B．交易手段C．申报方法D．交易行为

2.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（ ）。A．完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育B．建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C．要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度D．完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

3.期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。（ ）

4.中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中期协业务规则，持续开展投资者风险教育。 （ ）

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  • 第1题：

    期货公司会员单位的下列措施正确的是（ ）。

    A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    B.持续开展投资者风险教育
    C.完善期货经纪业务管理
    D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。

    A.法制教育
    B.风险教育
    C.道德教育
    D.认知教育

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第3题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

    • A、法制教育
    • B、风险教育
    • C、道德教育
    • D、认知教育

    正确答案:B

  • 第4题：

    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

    • A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    • B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
    • C、持续开展投资者风险教育
    • D、测试投资者的股指期货基础知识

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

    • A、中国证监会派出机构
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、期货公司

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

    • A、投资者风险教育
    • B、投资者合规性教育
    • C、投资者业务规则教育
    • D、投资者相关法规教育

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： A,C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第9题：

    多选题
    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。
    A

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理

    B

    督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

    C

    持续开展投资者风险教育

    D

    测试投资者的股指期货基础知识


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
    A

    会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

    B

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

    C

    会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

    D

    会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
    A

    投资者风险教育

    B

    投资者合规性教育

    C

    投资者业务规则教育

    D

    投资者相关法规教育


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，以明确相关期货从业者的责任。
    A

    风险规避

    B

    证券经纪业务管理

    C

    期货经纪业务管理

    D

    客户开发责任追究


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第13题：

    期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为A。

  • 第14题：

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。

    • A、中金所
    • B、期货公司
    • C、证券公司
    • D、证监会

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

    • A、基金公司
    • B、中金所
    • C、证券公司
    • D、期货公司

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
    A

    法制教育

    B

    风险教育

    C

    道德教育

    D

    认知教育


    正确答案： A
    解析： 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第21题：

    多选题
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。
    A

    基金公司

    B

    中金所

    C

    证券公司

    D

    期货公司


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
    A

    中金所

    B

    期货公司

    C

    证券公司

    D

    证监会


    正确答案： C,B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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